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案例述评

2012年度十大知识产权案例一:深圳市赛百诺基因技术有限公司诉彭某某、张某某、朱某某专利权权属纠纷案

【案情简介】
  1999年6月18日,被告彭某某与深圳市源政投资发展有限公司(以下简称源政公司)签订了《合作投资协议书》,约定,源政公司以人民币 2000万元向彭某某购买P53技术及成果,彭某某再将转让所得(人民币2000万元)投入深圳市赛百诺基因技术有限公司(下称赛百诺公司)并拥有相应的 股权(占40%股权),P53技术及成果为赛百诺公司所有,彭某某以投资比例拥有其权益;源政公司以人民币3000万元投入赛百诺公司并拥有相应股权(占 60%股权)。协议具体履行情况为,源政公司给付被告彭某某560万元,被告彭某某再将该560万元投入原告赛百诺公司,原告赛百诺公司注册资本为800 万元,被告彭某某成为拥有原告赛百诺公司70%股权的股东,源政公司投入原告赛百诺公司240万元,成为拥有原告赛百诺公司30%股权的股东。2000 年,被告彭某某基于P53技术又从源政公司获得了1200万元前期技术补偿款。至此,被告彭某某分文未出,已获取原告赛百诺公司70%股权和1200万元 现金。从1999年9月22日至2006年10月9日,被告彭某某一直担任原告赛百诺公司的法定代表人,成为代表原告赛百诺公司对外行使职权的负责人。目 前,被告彭某某占原告赛百诺公司32.03%的注册资本。
  涉案专利申请过程中,原告赛百诺公司与专利代理机构签订了专利代理合同,合同约定,专利申请人为原告赛百诺公司,专利代理费、申请费、维持 费,均由原告赛百诺公司支付。“重组人p53腺病毒注射液”技术及相关成果的动物实验、临床实验、药品证书颁发及获取政府的资助等均以原告赛百诺公司的名 义进行。
2005年1月13日,被告彭某某、张某某与原告赛百诺公司签署了《专利申请权权属保证书》,双方明确约定,“病毒载体与人肿瘤抑制基因的重组体及其应用(专利号为ZL02115228.4)”发明专利属于原告赛百诺公司所有。
  从“人胚肾293细胞亚克隆细胞株” ( 专利号为:ZL03126889.7)专利技术的研发过程、专利申请过程来看,该技术的研发资金、设备由原告赛百诺公司提供,并以被告彭某某为首的原告赛 百诺公司之研发团队完成,该专利以原告赛百诺公司的名义申请,故该专利应被认定为职务发明专利。本案没证据证明在原告赛百诺公司成立前,被告张某某参与了 五案专利技术的研发。原告赛百诺公司成立后,被告张某某进入该公司,并与原告赛百诺公司的研发团队参与了五案专利技术的研发。
  被告朱某某在 “人胚肾293细胞亚克隆细胞株” (专利号为:ZL03126889.7)专利申请中所留的地址为原告赛百诺公司的地址,原告赛百诺公司给被告朱某某发放工资报酬。被告朱某某作为涉案专利的共有权利人,缺乏事实及法律依据。
  五案专利是在原告赛百诺公司成立三年后陆续申报的。被告彭某某担任原告赛百诺公司董事长期间,原告赛百诺公司的对外宣传册显示,原告赛百诺 公司的董事长为彭某某,总经理为徐卫,并登载了两人坐在办公桌前的照片。该宣传册介绍了原告从1998年3月至2006年11月的重要事件。该宣传册称五 案专利属于原告赛百诺公司所有。
  原告赛百诺公司利用ZL02115228.4号专利技术生产出了“今又生”抗癌注射液,目前,该药正处于临床第三期试验阶段。 ZL03125129.3号专利技术是ZL02115228.4号专利产品临床用途的扩展,即是该专利产品新发现的一个用途专利,可用于治疗增生性疾病 ZL03126889.7号专利技术是用来生产ZL02115228.4号专利产品的一个工程细胞。ZL200510002779.1号专利技术是 ZL02115228.4号专利产品的一个临床新用途,用于减轻化疗带来的副作用。ZL02115228.4号专利技术是核心技术。 ZL02134321.7号专利技术是药品的结构性专利技术,用该专利技术生产的药品可用来治疗冠心病。ZL02134321.7号专利与涉案其他专利已 初步形成了专利群,覆盖了整个“今又生”抗癌注射液的产品链。
  另查明,涉案专利(专利号分别为ZL02115228.4、ZL03125129.3、ZL03126889.7、 ZL200510002779.1、ZL02134321.7)目前登记在被告彭某某、张某某、朱某某名下。
综上,涉案P53技术及成果的雏形由被告彭某某完成,被告彭某某已将上述技术及成果转让给原告赛百诺公司,并因此成为原告赛百诺公司70%股权 的股东,并取得了1200万元前期技术补偿款。P53技术及成果的成熟完善是由包括被告彭某某、张某某在内的原告赛百诺公司的研发团队共同完成。 ZL02134321.7号专利为职务发明专利。
  原告起诉至深圳市中级人民法院,请求法院确认原告为专利号为ZL02115228.4、ZL03125129.3、 ZL03126889.7、ZL200510002779.1、ZL02134321.7的专利权人;确认原告为ZL02115228.4、 ZL03125129.3、ZL03126889.7、ZL200510002779.1国际专利申请人或国际专利权人。
深圳市中级人民法院判决五案专利权和相应的国际专利申请权归原告赛百诺公司所有。广东省高级人民法院对一审判决予以维持。
【法官点评 】
  本五案为专利权权属纠纷。从被告彭某某与深圳市源政投资发展有限公司签订的 《合作投资协议书》约定的内容及该协议的履行情况来看,涉案专利权应归原告赛百诺公司享有。从“重组人p53腺病毒注射液”技术及相关成果的成熟完善以及 专利代理合同的签订、相关费用的承担来看,涉案专利权应归原告赛百诺公司享有。从被告对外宣称“重组人p53腺病毒注射液”技术及相关成果的专利权和专利 申请权归原告赛百诺公司所有的事实来看,涉案专利权应归原告赛百诺公司享有。从被告张某某的情况来看,其作为ZL02115228.4、 ZL03125129.3、ZL03126889.7、ZL200510002779.1号专利的共有权利人,缺乏事实及法律依据。对于 ZL02134321.7号专利权的归属问题,从该专利技术的研发过程来看,该技术的研发资金、设备由原告赛百诺公司提供,并以被告彭某某为首的原告公司 之研发团队完成,该专利应被认定为职务发明专利;从该专利申请过程来看,该专利也应被认定为职务发明专利。原告深圳市赛百诺基因技术有限公司所提交的该公 司的对外宣传册显示,原告的董事长为彭某某,总经理为徐卫,并登载了两人坐在办公桌前的照片。该宣传册称ZL02134321.7号专利权及国际专利申请 权归原告深圳市赛百诺基因技术有限公司所有。被告方没证据证明,在原告赛百诺公司成立前,被告张某某参与了涉案专利技术的研发;同时,原告赛百诺公司成立 后,被告张某某与原告赛百诺公司签订了劳动合同,担任公司的生产副总、副总裁、总裁办等职务;被告朱某某在ZL02134321.7号专利证书上所留的地 址为原告公司的地址,原告赛百诺公司给朱某某发放工资报酬。两被告完成的与职务有关专利应属于原告赛百诺公司享有。被告彭某某1999年9月至2006年 10月一直担任原告公司的法定代表人,基因技术研发团队的带头人,其利用原告公司的人力、物力、财力从事涉案专利的发明。该专利是在原告公司成立三年后申 请的专利,被告未提供证据证明其所称的在原告公司成立前其在美国完成涉案专利技术的研发资料、试验数据和成果载体。因此,该专利为职务发明专利,专利权应 归原告赛百诺公司享有。
  综上,五案专利权和相应的国际专利申请权、国际专利权归原告所有,被告将属于原告的专利权和国际专利申请权、国际专利权登记在自己名下不符合专利法的规定,原告要求确权的诉讼请求成立,予以支持。


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